申请开通业务

投资者线上申请科创板交易权限的开通路径：

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投资者临柜申请科创板交易权限开通时，应按照要求提供如下申请资料：

1、自然人投资者

（1）投资者有效身份证明文件（境内自然人投资者为居民身份证；港澳台自然人投资者为港澳台居住证或港、澳居民来往内地通行证、台湾居民来往大陆通行证；境外自然人投资者为外国护照或永久居留证）；

（2）投资者或委托代办人头像；

（2）电子协议签署视频；

（3）委托代办人相关材料（如有，经公证的委托代办书、委托代办人有效身份证明文件）；

（4）投资者双录视频（如有）；

（5）《科创板业务投资者承诺书》；

（6）《科创板知识水平测试卷》；

（7）《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书》；（普通账户开通科创板权限）

（9）《上海证券交易所科创板股票融资融券交易风险揭示书》；（信用账户开通科创板权限）

（10）《华安证券股份有限公司融资融券补充协议》；（信用账户开通科创板权限）

（11）其他相关材料（如有）。

2、境内法人

（1）投资者有效身份证明文件及复印件；

（2）委托代理人头像；

（3）委托代理人有效身份证明文件及复印件；

（4）法定代表人证明书；

（5）法定代表人授权委托书；

（6）法定代表人有效身份证明文件复印件；

（7）投资者双录视频（如有）；

（8）《科创板业务投资者承诺书》 ；

（9）《科创板知识水平测试卷》 ；

（10）《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书》；（普通账户开通科创板权限）

（11）《上海证券交易所科创板股票融资融券交易风险揭示书》；（信用账户开通科创板权限）

（12）《华安证券股份有限公司融资融券补充协议》；（信用账户开通科创板权限）

（13）《适当性匹配意见及投资者确认书》（HA0128）或《产品或服务风险警示及投资者确认书》（HA0103）(如有)；

（14）其他相关材料（如有）。

3、合伙企业

（1）工商管理部门颁发的营业执照或者其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书及复印件；

（2）委托代理人头像；

（3）委托代理人有效身份证明文件及复印件；

（4）执行事务合伙人或者负责人证明书；

（5）执行事务合伙人或者负责人授权委托书；

（6）执行事务合伙人或者负责人有效身份证明文件复印件；

（7）投资者双录视频（如有）；

（8）《科创板业务投资者承诺书》 ；

（9）《科创板知识水平测试卷》 ；

（10）《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书》 ；（普通账户开通科创板权限）

（11）《上海证券交易所科创板股票融资融券交易风险揭示书》 ；（信用账户开通科创板权限）

（12）《华安证券股份有限公司融资融券补充协议》 ；（信用账户开通科创板权限）

（13）《适当性匹配意见及投资者确认书》（HA0128）或《产品或服务风险警示及投资者确认书》（HA0103）(如有)；

（14）其他相关材料（如有）。

（1）放宽涨跌幅限制

科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%。首次公开发行上市的股票，上市后5个交易日不设涨跌幅限制；

（2）竞价交易单笔申报数量

200股≤单笔限价买卖申报≤10万股；200股≤单笔市价买卖申报 ≤5万股；余额不足200股的，一次性申报卖出

（3）有效申报价格范围

在连续竞价阶段的限价申报，应当符合下列要求：买入（卖出）申报价格不得高于（低于）买入（卖出）基准价格的102%（98%）。

（4）盘中临时停牌条件

无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%的及首次上涨或下跌达到或超过60%的。

（5）新增两种市价申报方式

本方最优价格申报和对手方最优价格申报

（6）三种参与交易方式

竞价交易、盘后固定价格交易和大宗交易

（7）保护限价

在连续竞价阶段的市价申报，申报内容应当包含投资者能够接受的最高买价（买入保护限价）或者最低卖价（卖出保护限价）。

（8）盘中临时停牌规则

单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟；停牌时间跨越14:57的，于当日14:57复牌；盘中临时停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报。

（1）科创板权限开通业务风险等级为R4，禁止为风险承受能力等级是“C4”以下投资者开通此权限（专业投资者不受此条限制）；
（2）投资者开通科创板权限需填写科创板知识测试卷，且测试成绩达到80分以上；
（3）自然人投资者开通科创板权限需要在公司开立的证券账户及资金账户内的资产在申请权限开通前20个交易日日均不低于人民币50万元（不包括投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）；
（4）自然人投资者开通科创板权限需参与证券交易24 个月以上。