关于对客户身份信息存疑的客户账户

采取限制措施的公告

尊敬的投资者：

为保护您的资金与交易安全，全面落实中国人民银行、中国证监会对于账户实名制以及反洗钱客户身份识别的相关要求，我公司持续推进客户身份信息完善工作，并将根据《中华人民共和国反洗钱法》第十六条、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十九条、《关于证券基金期货业反洗钱工作有关事项的通知》等相关反洗钱监管要求，对在我公司留存的客户身份信息存疑的客户账户采取内部休眠或限制措施。

一、界定标准

（一）客户账户内部休眠标准（同时满足以下条件）：

1.在我公司留存的客户身份信息不完整或不真实，或留存证件已失效的客户账户。客户身份信息包括但不限于个人客户姓名、性别、证件类型、证件号码、证件有效期、联系电话、职业、行业、联系地址、国籍；机构客户的名称、注册地址、经营范围、证件类型、证件号码、证件有效期、控股股东或者实际控制人、受益所有人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证明文件类型、号码和有效期等；

2.最近二年内无任何主动交易或转账记录的客户账户；

3.截止至公告日，在我公司的客户账户总资产不高于人民币500元（或等值美元、港币）的客户账户。

我们郑重提醒您：客户账户内部休眠后，该账户将无法进行交易和资金转账，需客户至我司营业网点临柜办理客户账户激活后才能进行交易和资金转账。

（二）客户账户限制标准：

不满足上述客户账户内部休眠标准，但存在客户身份信息不完整或不真实，或留存证件已失效的客户账户，公司将对其账户采取限制措施。限制措施包括但不限于限制办理新业务、限制资金转入、限制资金转出、限制转托管、限制撤指定、限制买入交易等措施。

二、执行时间

按照风险为本和实质重于形式的原则，我公司将于2022年8月1日起分批次开展客户账户内部休眠和限制工作。

三、客户账户休眠和限制的后续处理

当您的账户被采取内部休眠措施之后，您本人可凭有效证件到我公司营业网点办理客户账户身份信息更新手续重新激活账户。

当您的账户被采取限制措施之后，您本人可凭有效证件到我公司营业网点或徽赢PC网厅、手机徽赢APP办理客户账户身份信息更新手续解除限制。

为不影响您的账户正常使用，请您在2022年8月1日前尽快登录我司徽赢PC网厅或手机徽赢APP掌厅补充更新身份基本信息，配合我公司的客户身份信息数据治理工作。如有疑问，敬请垂询我公司各营业网点，或致电我公司客户服务热线95318。感谢您的支持与配合。

特此公告。

 华安证券股份有限公司

2022年7月1日