华富瑞兴  

防范风险传递和利益冲突的制度安排:

为了切实防范公司与华安证券股份有限公司之间的风险传递和利益冲突,促进公司另类投资业务的规范发展,根据《证券公司另类投资子公司管理规范》、《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关法律法规及监管要求,公司在开展另类投资业务时做出了如下制度安排。

《华富瑞兴投资管理有限公司隔离墙制度》

    华安证券与华富瑞兴二者均为独立法人,自主经营、自负盈亏,防止相互间的风险传递。二者在法人结构、业务发展、办公场所、人员设置、信息系统、资金帐户等方面建立严格的防火墙制度,防范利益冲突、利益输送、风险传递等事件的发生。

(一)独立法人。华安证券与华富瑞兴之间建立法人防火墙,二者均为独立法人,自主经营、自负盈亏,从而防止相互间的风险传递。华安证券作为华富瑞兴的唯一股东,以其出资额为限对华富瑞兴承担责任,华富瑞兴以其全部资产对自身债务承担责任。

(二)业务隔离。公司各业务部门不得从事与本部门业务有利益冲突的其他业务活动。公司股权投资业务和上市证券投资业务严格分离,不混合操作。

(三)办公场所隔离。公司各业务部门有独立的办公场所和办公设备。不同业务部门在同一楼层办公的,彼此之间采取有效的物理隔离措施,以确保办公区间的独立和封闭。公司有利益冲突的业务部门人员不擅自进入彼此的办公场所,确有必要进入的,应当经公司相关部门批准。

(四)人员设置隔离。华安证券及其他子公司与华富瑞兴存在利益冲突的人员不得兼任华富瑞兴的董事、监事、高级管理人员、投资决策委员会成员,华安证券从业人员不得在华富瑞兴兼任除前款规定外的职务。同一部门负责人原则上不得同时分管两个或两个以上存在利益冲突的部门,同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。不同部门人员相互独立,不应同时履行可能导致利益冲突的职责。

(五)信息系统隔离。公司信息系统确保主要业务信息的相互隔离。有利益冲突的信息系统相对封闭、独立运行。公司加强网络安全和防病毒措施,防范信息外泄。公司通过建立完善的授权机制,对信息系统实行分类、分级管理。信息系统权限的审批、设置、变动及密码的使用、修改有严格的控制措施并进行留痕。

(六)资金账户隔离。华安证券与华富瑞兴在资金财务上分开管理。华富瑞兴在银行独立开户,独立纳税,对所拥有的资产具有完全的控制和支配权,华安证券、各部门、分支机构不得以任何理由占用华富瑞兴的资金。

《华富瑞兴投资管理有限公司风险管理制度》

公司风险管理工作需遵循以下原则:

(一)健全性原则。风险管理应当做到事前、事中、事后管理相统一;覆盖公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈各个环节,确保不存在风险管理的空白或漏洞;

    (二)合理性原则。风险管理应当符合国家有关法律法规和监管部门的有关规定,与公司经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,与公司的决策规划紧密结合,以合理的成本实现风险管理目标;

    (三)制度优先原则。开展各项业务前应制定相应制度,尽可能使相应制度科学、合理并严格执行,并对制度执行的效力和结果实行全程监控;

    (四)预防为主原则。各类风险应防患于未然,以预防预警为主,出现问题及时采取针对性措施予以处置化解;

    (五)审慎性原则。风险管理策略及方法根据公司经营战略、经营方针等内部环境的变化和国家法律法规等外部环境的改变及时进行完善,对各项创新业务及产品方案,审慎出具风险评估意见;

(六)制衡性原则。公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。

    公司风险管理的组织架构由执行董事、高级管理人员、风险管理部门、各业务、职能部门构成。公司建立“三道防线”的风险管理体系。第一道防线是业务部门、职能部门和员工的风险控制。第二道防线是风险管理部门的风险控制。第三道防线是执行董事、高级管理人员的风险控制。

    公司的风险管理流程是一个循环处理及反馈的流程,分为四个阶段:()风险识别;()风险评估与计量;()风险监控与控制活动;()风险报告与处置。

 
华富瑞兴投资管理有限公司 版权所有 Copyright(C)Since2017 华富瑞兴